據(jù)上交所消息，該所在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)大連控股及其控股股東大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司，以及相關(guān)責(zé)任人存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，且情節(jié)較為惡劣，決定對(duì)大連控股、長(zhǎng)富瑞華和實(shí)際控制人及時(shí)任董事長(zhǎng)代威（已辭職）、董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）、總經(jīng)理高寧（已辭職）和肖賢輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林予以公開譴責(zé)，對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人蘭書先予以通報(bào)批評(píng)，并公開認(rèn)定代威、華韡3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。此項(xiàng)紀(jì)律處分將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和大連市人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

　　信披頻頻違規(guī) 公司治理混亂

　　據(jù)查，大連控股與控股股東子公司及公司下屬子公司存在多筆關(guān)聯(lián)擔(dān)保違規(guī)情形。

　　2014年5月16日，公司控股股東大連大顯集團(tuán)有限公司（2015年12月更名為大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司）與陳某、代威簽訂《投資協(xié)議書》，陳某向長(zhǎng)富瑞華提供資金1.5億元（后于5月23日變更為1.4億元），大連控股對(duì)陳某提供擔(dān)保，并開具15張合計(jì)3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證（簡(jiǎn)稱“支票擔(dān)保案”）；2014年8月，大連控股為長(zhǎng)富瑞華的控股子公司中國(guó)有色金屬工業(yè)再生資源有限公司提供3000萬元擔(dān)保；2015年9月，大連控股與廣發(fā)銀行宣武門支行簽訂《最高額保證合同》，為中再資源的1.5億元后續(xù)綜合授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保；2015年3月5日，控股子公司大連福美貴金屬貿(mào)易有限公司與渤海銀行大連分行簽訂兩份權(quán)利質(zhì)押協(xié)議，公司提供募集資金4.59億元對(duì)控股股東的債務(wù)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保。2015年5月25日，解除金額3.75億元，剩余質(zhì)押金額8400萬元。

　　根據(jù)上交所《股票上市規(guī)則》，上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，無論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序，并及時(shí)披露。公司為控股股東子公司及公司下屬子公司等關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保金額巨大，但均未經(jīng)公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議，亦未及時(shí)對(duì)外披露。

　　此外，大連控股還涉及多項(xiàng)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，涉案金額巨大，且公司多個(gè)銀行賬戶已被法院凍結(jié)，情節(jié)嚴(yán)重，但均未及時(shí)對(duì)外披露。

　　拒不配合監(jiān)管要求 董秘長(zhǎng)期空缺

　　2016年12月1日，上交所監(jiān)管部門向公司出具《關(guān)于督促大連大福控股股份有限公司限期整改的監(jiān)管工作函》，要求公司核實(shí)募集資金凍結(jié)、違規(guī)擔(dān)保及訴訟相關(guān)事項(xiàng)，并予以整改。同時(shí)要求公司披露監(jiān)管函件內(nèi)容，但公司拒不履行信息披露義務(wù)。鑒于公司拒不披露工作函件，監(jiān)管部門于當(dāng)日對(duì)工作函予以公開通報(bào)。

　　經(jīng)核實(shí)，公司董事會(huì)秘書職位自2015年4月以來一直空缺，長(zhǎng)期由董事長(zhǎng)華韡代行董秘職責(zé)。期間，公司屢次出現(xiàn)信息披露滯后的情形。為此，上交所監(jiān)管部門以口頭及書面發(fā)函形式多次督促公司改進(jìn)，但公司至今仍未聘任董事會(huì)秘書。同時(shí)，監(jiān)管部門因公司信息披露工作，多次撥打董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）的電話，但其多次未能接聽，亦未主動(dòng)與交易所聯(lián)系。公司未建立信息披露有效制度，聯(lián)系機(jī)制不順暢。

　　上交所表示，公司關(guān)聯(lián)擔(dān)保未履行信息披露義務(wù)和審議程序、重大訴訟及仲裁未及時(shí)披露、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報(bào)及信息披露違規(guī)、未建立信息披露有效聯(lián)系機(jī)制且不配合監(jiān)管工作，業(yè)績(jī)預(yù)告披露違規(guī)，違反了《股票上市規(guī)則》《重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》《重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定；公司控股股東長(zhǎng)富瑞華在明知上市公司關(guān)聯(lián)擔(dān)保未履行決策程序的情況下，多次接受公司為其提供的巨額擔(dān)保，并導(dǎo)致公司因擔(dān)保責(zé)任涉及多起重大訴訟，嚴(yán)重影響了公司的日常經(jīng)營(yíng)，其行為嚴(yán)重違反了《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》的有關(guān)規(guī)定；公司實(shí)際控制人代威違反誠(chéng)實(shí)守信原則，不遵守公司決策程序和內(nèi)控制度，擅自使用公司公章、以公司名義對(duì)外簽訂多份擔(dān)保協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害公司利益，其行為嚴(yán)重違反了《控股股東、實(shí)際控制人行為指引》的有關(guān)規(guī)定，違規(guī)性質(zhì)極其惡劣；時(shí)任董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）作為公司的主要管理人和信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，未勤勉履職，對(duì)公司治理混亂、內(nèi)控失靈和信披失控等違規(guī)行為負(fù)有不可推卸的責(zé)任，其行為嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾；時(shí)任總經(jīng)理高寧和肖賢輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人蘭書先，亦未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)亦負(fù)有一定責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾。