農行菏澤分行三個強化夯實內控管理基礎

　　近年來，農行菏澤分行始終堅持合規經營理念不動搖持續推進“大合規”機制建設，堅持“三個強化”，夯實內控合規管理基礎。

　　一、強化學習，提高合規管理人員履職能力。推進“大合規”機制建設，在各部室明確一名副總經理為內控合規管理員，共同參與合規管理工作。堅持以學習為抓手，通過完善學習制度、豐富學習內容、強化學習成果轉化等措施，不斷提高合規管理人員綜合素質和履職能力。著力完善學習制度，明確以集體學習和個人自學相結合的學習方式，要求全行合規管理人員要建立系統化的學習計劃，不斷加強自我學習；豐富學習內容，不僅將業務知識、規章制度、考核辦法作為學習的重要內容，還進一步強化政治學習，提高政策把握能力和大局意識；注重學習成果轉化，堅持學以致用，將學習成果轉化視為改進工作方法和提高崗位履職能力的動力。要求各崗位員工從學習中進一步理解本崗位的各項制度要求，嚴格履職，提高考核成效，結合本崗位工作實際，按季撰寫工作簡報、風險分析、典型案例等，供全行員工學習參考。

　　二、強化內控合規管理系統運用，提高合規管理精細化水平。要求系統管理人員，要及時將各項檢查結果錄入系統，詳細收集內外部檢查資料，分析風險隱患和風險源，擬定防范對策。建立健全數據質量監測機制，在全行進一步明確各部室及網點系統維護人員，暢通溝通反饋渠道，落實數據質量管控責任，形成管控合力，隨時監測系統數據維護質量。定期開展整改巡回培訓，對全行各部室、支行系統管理員、整改錄入員進行現場培訓，提高員工對問題的錄入和整改能力。

　　三、強化合規文化建設，提高全員合規經營意識。組織全行員工觀看合規文化“警示案例”，開展合規警示教育；組織全行前臺部門和各營業網點全體員工開展查找身邊風險點活動，重點查找身邊員工參與民間融資、經商辦企業、電話避人、異常消費等現象，并對提供重大真實線索人員給予一定獎勵；從支行、網點、員工三個層面組織做好“四無一創建”、“合規示范網點”、“合規標兵”創建評選活動；組織典型代表，在支行開展巡回宣講，用身邊的人、身邊的事教育廣大員工，提高員工合規意識和制度執行力。（王磊）